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自律監管工作動態
關于2014年第四季度異常交易行為處理情況的通告
為維護市場“三公”、保護投資者合法權益,我所切實履行自律監管職責,嚴肅查處各類異常交易行為。2014年第四季度,我所對7名第三次出現日內過度交易行為客戶、對5名第三次出現頻繁報撤單行為客戶、對1名第三次出現自成交行為客戶實施了限制開倉一個月的監管措施。具體如下:
                                                          
      

編號

      
      

  客戶名稱

      
      

客戶類型

      
      

違規事由

      
      

監管措施

      
      

1

      
      

郭某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

2

      
      

劉某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

3

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

4

      
      

劉某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

5

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

6

      
      

玄某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

7

      
      

陳某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

8

      
      

姜某

      
      

自然人

      
      

第三次頻繁報撤單

      
      

限制開倉一個月

      
      

9

      
      

魯某

      
      

自然人

      
      

第三次頻繁報撤單

      
      

限制開倉一個月

      
      

10

      
      

勞某

      
      

自然人

      
      

第三次頻繁報撤單

      
      

限制開倉一個月

      
      

11

      
      

郭某

      
      

自然人

      
      

第三次頻繁報撤單

      
      

限制開倉一個月

      
      

12

      
      

韓某

      
      

自然人

      
      

第三次頻繁報撤單

      
      

限制開倉一個月

      
      

13

      
      

施某

      
      

自然人

      
      

第三次自成交行為

      
      

限制開倉一個月

      

  請各會員單位及投資者切實按照我所業務規則的要求,加強交易行為管理,理性合規交易,共同維護市場交易秩序。

  特此通告。

 

中國金融期貨交易所
2015年3月5日

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