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自律監管工作動態
中金所對興業期貨采取監管措施

  近日,為認真貫徹落實證監會“依法、從嚴、全面”的監管要求,堅決維護市場秩序,督促會員合規經營,中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)對出現內部管理不善的興業期貨有限公司(以下簡稱“興業期貨”)采取了監管措施。 
  經調查,2017年3月17日9:30,由于興業期貨內部管理不善、業務操作失誤、應急處置不當,該公司錯誤對其資管產品以漲停價格進行了大額買平交易,導致中證500股指期貨IC1706合約價格出現瞬間大幅波動。根據有關業務規則,中金所當天對興業期貨進行了現場檢查,并及時采取了口頭警示、約見談話、限期說明情況、責令整改等措施。在此基礎上,根據最新調查情況,中金所還對興業期貨采取了書面警示、責令處分有關人員等監管措施。 
  中金所有關負責人表示,期貨公司應增強會員責任意識,健全風險控制和內部管理制度,完善業務操作流程,并提高對突發事件的敏感性和應急處置能力,提升從業人員業務和風險管理水平。今后,中金所也將持續加強金融期貨市場監管,切實保障投資者利益,努力維護市場健康穩定發展。

中國金融期貨交易所
2017年3月30日

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